الشركات سواء عند الاصدارات الاولية لها او الافصاح الدوري المستمر، وتتم مراجعة وثائق الافصاح المطلوبة من الشركات المساهمة مثل وثيقة تسجيل الاصدار الجديد والتقارير المالية الدورية والسنويةوطلبات الدمج والحيازة Mergers) Acquisitions Filings) .

وتقوم الهيئةبوضع المعايير لضمان تداول عادل وذو كفاءة عالية للاوراق المالية، من خلال تنظيم البورصة وشركات الوساطة وبيوت المقاصة وشركات حفظ سجلات التداول ونقل ملكية الاسهم والمعلومات المشورة.

مع تنظيم عمل صناديق الاستثمار وخبراء ومستشاري الاستثمارات وتحديد هيكل ووسائل تطوير الافصاح وتخفيض الخطر على المستثمرين، والاهتمام في التحقيق بمخالفات المتعاملين لانظمة تداول الاوراق والاسواق المالية، كالتداول من الداخل Insider Trading )) ، ومخالفات الوسطاء الماليين ووكلاء الاسهم بسبب عدم معاملة الزبائن بشكل عادل، وتزوير وحذف المعلومات الجوهرية عن الاوراق المالية، والتلاعب باسعار الاوراق المالية في السوق او سرقة واختلاس اموال العملاء او الاوراق المالية المودعة، وكذلك في حالة اصدار وبيع اوراق مالية غير مستكملة التسجيل القانوني.